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    證監會通報2018年上半年IPO企業現場檢查及問題處理情況

    來源:神州新聞網 作者:新聞對對碰 人氣: 發布時間:2018-11-16
    摘要:證監會通報2018年上半年IPO企業現場檢查及問題處理情況-股票頻道-和訊網

      今后,證監會將繼續通過現場檢查與日常監管聯動,加大違法違規行為監管懲力度,進一步督促發行人規范運作,提高信息披露質量,督促中介機構提高執業水平,提升履職盡責能力,確保IPO企業符合社會經濟發展需要,為資本市場有序健康發展輸入更多高質量源頭活水。

      證監會發布消息,2018年上半年,證監會在做好日常發行監管工作的同時,分兩批對17家IPO在審企業開展了現場檢查

      在現場檢查籌備和實施過程中,多家企業申請撤回申報材料。通過梳理撤回原因,發現上述企業不同程度存在法律瑕疵未解決、會計理不規范、行業前景不明朗、持續盈利能力薄弱等問題,反映部分企業仍存在帶病申報、搶跑占位情形,同時也反映部分中介機構存在盡職調查不充分、核查把關不嚴格等問題

      對于檢查中發現的問題,證監會根據問題性質和影響程度進行分類處理。其中向稽查部門移交1家企業涉嫌違法違規線索,該企業主要涉及:涉嫌虛增外銷收入、出庫單與物流單信息不一致、涉嫌提前確認收入、實際控制人涉嫌體外代墊發行人成本費用、成本核算不準確、向實際控制人等關聯方違規轉移資金且未披露等問題。對3家保薦機構采取行政監管措施,3家機構主要涉及對發行人存在的個人卡資金去向未進行深入核查,未能發現發行人存在賬外賬戶,存貨監盤程序執行不到位,銀行借款函證程序存在瑕疵,未充分關注發行人大額資金支付管控不規范等情況,盡職調查工作不夠充分,違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》有關規定。

    責任編輯:新聞對對碰
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